杭州亦鼎股權(quán)私募業(yè)務(wù)違規(guī)被警示

　　中新經(jīng)緯8月27日電 因在開展私募基金業(yè)務(wù)中未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，杭州亦鼎股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱亦鼎股權(quán))及公司實控人等被警示。

　　浙江證監(jiān)局網(wǎng)站27日公布的監(jiān)管信息顯示，經(jīng)查，亦鼎股權(quán)在開展私募基金業(yè)務(wù)中未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，存在以下行為：

　　一、買賣私募基金管理人資質(zhì)、股權(quán)代持以及出售高管資質(zhì)；

　　二、向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送虛假信息；

　　三、從事與私募基金管理存在沖突或無關(guān)的其他業(yè)務(wù)；

　　四、未配合監(jiān)管部門履行職權(quán)。

　　上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條、第五條、第十二條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對亦鼎股權(quán)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同時，浙江證監(jiān)局指出，于海濤作為公司實際控制人，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。

　　宋子亮作為公司時任法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理，又是私募基金管理人資質(zhì)以及高管資質(zhì)的出售方，股權(quán)代持和向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送虛假信息的知情方，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對公司上述問題負(fù)有責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對于海濤、宋子亮采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　中新經(jīng)緯查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，亦鼎股權(quán)被列入已注銷私募基金管理人名單，注銷時間為2024年7月23日，注銷類型為主動注銷。

　　(中新經(jīng)緯APP)